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關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定
日期:2021年03月12日 點(diǎn)擊:

第一條 為了規(guī)范私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱私募基金)業(yè)務(wù) 活動(dòng),保護(hù)投資者和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進(jìn)私募基金行業(yè) 健康發(fā)展,防范金融風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)等法律法規(guī),制定本規(guī)定。

第二條 在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié) 會(huì))依法登記的私募基金管理人從事私募基金業(yè)務(wù),適用本規(guī)定。

私募基金管理人在初次開展資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記。

第三條 未經(jīng)登記,任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或 者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng),法律、 行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金 管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣,并在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理 ”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。

第四條 私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))另有規(guī)定的除外。

第五條 私募基金管理人的出資人不得有代持、循環(huán)出資、交叉出資、層級(jí)過(guò)多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形,不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者將關(guān)聯(lián)關(guān)系非關(guān)聯(lián)化。同一單位、個(gè)人控股或者實(shí)際控制兩家及以上私募基金管理人的,應(yīng)當(dāng)具有設(shè)立多個(gè)私募基金管理人的合理性與必要性,全面、及時(shí)、準(zhǔn)確披露各私募基金管理人業(yè)務(wù)分工,建立完善的合規(guī)風(fēng)控制度。

第六條 私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過(guò)程中不得直接或者間接存在下列行為:

(一)向《私募辦法》規(guī)定的合格投資者之外的單位、個(gè)人 募集資金或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投資 者要求的便利;

(二)通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體,講 座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式,布告、傳單、短信、即時(shí)通訊工具、 博客和電子郵件等載體,向不特定對(duì)象宣傳推介,但是通過(guò)設(shè)置 特定對(duì)象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn) 行宣傳推介的情形除外;

(三)口頭、書面或者通過(guò)短信、即時(shí)通訊工具等方式直接 或者間接向投資者承諾保本保收益,包括投資本金不受損失、固 定比例損失或者承諾最低收益等情形;

(四)夸大、片面宣傳私募基金,包括使用安全、保本、零 風(fēng)險(xiǎn)、收益有保障、高收益、本金無(wú)憂等可能導(dǎo)致投資者不能準(zhǔn) 確認(rèn)識(shí)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的表述,或者向投資者宣傳預(yù)期收益率、目 標(biāo)收益率、基準(zhǔn)收益率等類似表述;

(五)向投資者宣傳的私募基金投向與私募基金合同約定投 向不符;

(六)宣傳推介材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏, 包括未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露私募基金交易結(jié)構(gòu)、各方主要權(quán)利義務(wù)、收益分配、費(fèi)用安排、關(guān)聯(lián)交易、委托第三方機(jī)構(gòu)以及私 募基金管理人的出資人、實(shí)際控制人等情況;

(七)以登記備案、金融機(jī)構(gòu)托管、政府出資等名義為增信 手段進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳推介;

(八)委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位或者個(gè)人從事資 金募集活動(dòng);

(九)以從事資金募集活動(dòng)為目的設(shè)立或者變相設(shè)立分支機(jī) 構(gòu);

(十)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他情形。

私募基金管理人的出資人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方不得從事私募基金募集宣傳推介,不得從事或者變相從事前款所列行為。

私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定到基金業(yè)協(xié)會(huì)履行備案手續(xù)。私募基金管理人不得管理未備案的私募基金。

第七條 私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的,受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合本條規(guī)定。國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者,視為《私募辦法》第十三條規(guī)定的合格投資者,不再穿透核查最終投資者。

任何單位和個(gè)人不得通過(guò)將私募基金份額或者其收(受)益 權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓,或者通過(guò)為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多只私募基金等 方式,以變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或投資者人數(shù)限制。

第八條 私募基金管理人不得直接或者間接將私募基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資活動(dòng): 

(一)借(存)貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金投資活動(dòng),但是私募基金以股權(quán)投資為目的,按照合同約定為被投企業(yè)提供1 年期限以內(nèi)借款、擔(dān)保除外;

(二)投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等類信貸資 產(chǎn)、股權(quán)或其收(受)益權(quán);

(三)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;

(四)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他投資活動(dòng)。 

私募基金有前款第(一)項(xiàng)規(guī)定行為的,借款或者擔(dān)保到期日不得晚于股權(quán)投資退出日,且借款或者擔(dān)保余額不得超過(guò)該私募基金實(shí)繳金額的 20%;中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第九條 私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù),不得有下列行為:

(一)未對(duì)不同私募基金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算, 將其固有財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混同于私募基金財(cái)產(chǎn),將不同私募基金 財(cái)產(chǎn)混同運(yùn)作,或者不公平對(duì)待不同私募基金財(cái)產(chǎn);

(二)使用私募基金管理人及其關(guān)聯(lián)方名義、賬戶代私募基 金收付基金財(cái)產(chǎn);

(三)開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、期限錯(cuò)配、 分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù);

(四)以套取私募基金財(cái)產(chǎn)為目的,使用私募基金財(cái)產(chǎn)直接 或者間接投資于私募基金管理人、控股股東、實(shí)際控制人及其實(shí) 際控制的企業(yè)或項(xiàng)目等自融行為;

(五)不公平對(duì)待同一私募基金的不同投資者,損害投資者 合法權(quán)益;

(六)私募基金收益不與投資項(xiàng)目的資產(chǎn)、收益、風(fēng)險(xiǎn)等情 況掛鉤,包括不按照投資標(biāo)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)或者收益情況向投資 者分紅、支付收益等;

(七)直接或者間接侵占、挪用私募基金財(cái)產(chǎn);

(八)不按照合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作或者向投資者進(jìn)行信息 披露;

(九)利用私募基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便,以向私募基金、私 募基金投資標(biāo)的及其關(guān)聯(lián)方收取咨詢費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)等 名義,為自身或者投資者以外的人牟取非法利益、進(jìn)行利益輸送;

(十)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事 或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);

(十一)從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場(chǎng)及其他不正當(dāng)交 易活動(dòng);

(十二)玩忽職守,不按照監(jiān)管規(guī)定或者合同約定履行職責(zé);

(十三)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 

私募基金管理人的出資人和實(shí)際控制人,私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其出資人、實(shí)際控制人,不得有前款所列行為或者為前款行為提供便利。

第十條 私募基金管理人管理的私募基金不得直接或者間接投資于國(guó)家禁止或者限制投資的項(xiàng)目,不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策、土地管理政策的項(xiàng)目,但證券市場(chǎng)投資除外。

第十一條 私募基金管理人不得從事?lián)p害私募基金財(cái)產(chǎn)或者投資者利益的關(guān)聯(lián)交易等投資活動(dòng)。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度,對(duì)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方法、交易審批程序等進(jìn)行規(guī)范。使用私募基金財(cái)產(chǎn)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和私募基金合同約定,防范利益沖突,投資前應(yīng)當(dāng)取得全體投資者或者投資者認(rèn)可的決策機(jī)制決策同意,投資后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者充分披露信息。

第十二條 私募基金管理人及其出資人和實(shí)際控制人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)所提交的登記備案信息及其他信息材料,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定持續(xù)履行信息披露和報(bào)送義務(wù),確保所提交信息材料及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整。

私募基金管理人及其出資人和實(shí)際控制人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),如實(shí)提供有關(guān)文件和材料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法從嚴(yán)監(jiān)管私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng),嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為。對(duì)違反本規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《私募辦法》的規(guī)定,采取行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)禁入措施,實(shí)施行政處罰,并記入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù);涉嫌犯罪的, 依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任?!蹲C券投資基金法》等法律、 行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定處理。

基金業(yè)協(xié)會(huì)依法開展私募基金管理人登記和私募基金備案,加強(qiáng)自律管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。對(duì)違反本規(guī)定的,基金業(yè)協(xié)會(huì)可以依法依規(guī)進(jìn)行處理。

第十四條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務(wù),不適用本規(guī)定。

本規(guī)定施行前已登記私募基金管理人不符合本規(guī)定,按下列要求執(zhí)行:

(一)不符合本規(guī)定第四條、第五條、第六條第一款第(九) 項(xiàng)、第十一條的,應(yīng)當(dāng)自本規(guī)定施行之日起一年內(nèi)完成整改;

(二)不符合本規(guī)定第六條第三款的,應(yīng)當(dāng)自本規(guī)定施行之 日六個(gè)月內(nèi)完成整改,整改期內(nèi)暫停新增私募基金募集和備案;

(三)不符合本規(guī)定第六條第一款第(一)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)、 第六條第一款第(十)項(xiàng)、第七條、第九條、第十二條的,中國(guó) 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照本規(guī)定第十三條進(jìn)行處理,基金業(yè) 協(xié)會(huì)可以依法依規(guī)進(jìn)行處理;

(四)不符合本規(guī)定第八條、第十條的,不得新增此類投資, 不得新增募集規(guī)模,不得新增投資者,不得展期,合同到期后予 以清算。


來(lái)源:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)


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